基金公司基於優化投資架構,較佳的投資管理效率及成本費用,及增進存續子基金狀態等因素,經審慎評估後,將有如下變動:
一、合併:
(一) 致GAM能源基金(未核備)(舊稱:瑞士寶盛能源基金-未核備)投資人:
本公司總代理之「GAM能源基金(未核備)(舊稱:瑞士寶盛能源基金-未核備)」將於106年11月24日營業時間結束後(即合併下架生效日),併入未經主管機關核備之「GAM歐洲關鍵基金(未核備)」,並以GAM歐洲關鍵基金(未核備)為存續基金。
因應基金庫存核對,康和投顧將於106年11月21日(二)至106年11月28日(二)暫停「GAM能源基金(未核備)」及存續基金之所有交易(含定期定額申購)。投資人自即日起至民國106年11月20日下午2點半前,可提出基金贖回或轉換申請,若未於暫停交易前提出申請,您所持有之資產將等值合併至「GAM歐洲關鍵基金(未核備)」。相關資訊如下:
1. 提出基金轉換、定期定額停扣並轉換申請:您可於上述指定時間內,提出基金轉換或定期定額停扣並轉換申請。
2. 提出基金贖回、定期定額停扣並贖回申請:您可於上述指定時間內,提出基金贖回或定時定額停扣並贖回申請。
3. 若您未於最後交易日前,提出贖回、定期定額停扣或基金轉出申請:則本公司將自動於106年11月24日營業時間結束後,將您所持有「GAM能源基金(未核備)」之單位數,自動轉換為等值之存續基金之股份。在基金合併後,由於存續基金亦未經主管機關核備,因此無法接受新申購與基金轉入之要求。
(二) 致GAM新興市場股票基金(未核備)(舊稱:瑞士寶盛新興股票基金-未核備)投資人:
「GAM東歐關鍵基金(未核備)」合併至「GAM新興市場股票基金(未核備)(舊稱:瑞士寶盛新興股票基金-未核備)」,由於GAM新興市場股票基金(未核備)為合併後存續基金,因此經合併後,投資人權益完全不因本次合併作業而有任何變動。合併生效日為106年11月24日。
二、投資政策變動:
鑒於GAM醫療創新股票基金(舊稱:瑞士寶盛醫療創新基金)及GAM精品基金(舊稱:瑞士寶盛精品基金)已於台灣註冊募集,各該子基金必須以至少70%之資產投資於股票。因此,原先適用之2/3或1/3各相關投資規則已被調整為70%及30%比例。此一新規則將於106年11月24日生效。