首頁銷售機構網站導覽聯絡我們 ︱ 集團網站

Date:
> 首頁 > 加入會員

歡迎您申請加入本公司【證券投資顧問業務會員】

書面契約流程
※申請證券投資顧問業務會員前,請確認已詳閱「應告知事項」內容及「顧問外國有價證券(不含境外基金)投資人須知 - 香港美國

請將所有契約相關文件以掛號郵寄至110北市信義區基隆一段176號9樓 「康和證券投資顧問股份有限公司 會員申請經辦收」。

一、為了順利完成申請程序,請務必將客戶基本資料表全數填寫(資料請勿塗改)完整,並檢附有效及清晰身分證件影本。

二、公司在收到申請單之後,如毋須更正或補件,約1至3個工作天後將啟動帳號,以電子郵件通知貴客戶,並請貴客戶登入後立即更改康和投顧密碼,
  以維護資料安全。

1.【顧問委任契約應告知事項】下載
2.【證券投資顧問委任契約】下載

含附件一:客戶資料表
含附件二:風險預告書

3.【個人資料蒐集.處理.利用告知事項】下載
4.【顧問外國有價證券(不含境外基金)投資人須知- 香港美國】下載


需檢附文件

自然人

1.身分雙證件證影本(身分證、健保卡、駕照、等…)

2.簽署顧問委任契約應告知事項

3.簽署「證券投資顧問委任契約」(正本,一式兩份)

4.填寫客戶基本資料表(正本)

5.簽署風險預告書(正本)

6.簽署個人資料蒐集、處理、利用告知事項聲明書(正本)


法人

1.法人登記證明文件影本(公司變更登記事項卡)、代表人身分證明雙證件證影本(身分證、健保卡、駕照、等…)

2.簽署顧問委任契約應告知事項

3.簽署「證券投資顧問委任契約」(正本,一式兩份)

4.填寫客戶基本資料表(正本)

5.簽署風險預告書(正本)

6.簽署個人資料蒐集、處理、利用告知事項聲明書(正本)

7.法人/團體聲明書(正本)

8.公司章程

9.高階管理人員、實質受益人身分證件

10.股東名冊

11.最近一期經會計師查核或核閱之財務報告

若貴客戶對書面契約與簽署流程有任何疑問,歡迎與我們聯絡,
請洽 (02) 2761-1518

康和證券投資顧問股份有限公司
(106)金管投顧新字第010號
臺北市信義區基隆路一段176號9樓 康和投顧獨立經營管理
電話: (886)-2-2761-1518 / 傳真: (886)-2-8787-0285
客服專線 : 0800-086-081
客服信箱 : cs@concords.com.tw
【康和投顧獨立經營管理】本基金經金管會核准或同意生效,惟不表示絕無風險。本文提及之經濟走勢預測不必然代表本基金之績效,基金經理公司以往之經理績效不保證基金之最低投資收益;基金經理公司除盡善良管理人之注意義務外,不負責本基金之盈虧,亦不保證最低之收益。基金應負擔之費用(含分銷費用)已揭露於基金之公開說明書及投資人須知中,投資人申購前應詳閱基金公開說明書,且可至本公司網站境外基金資訊觀測站查詢。基金的配息可能由基金的收益或本金中支付。任何涉及由本金支出的部份,可能導致原始投資金額減損。本基金進行配息前未先扣除應負擔之相關費用。基金配息率不代表基金報酬率,且過去配息率不代表未來配息率;有關基金由本金支付配息之配息組成項目表已揭露於本公司網站。基金淨值可能因市場因素而上下波動。本基金投資涉及新興市場部分,因其波動性與風險程度可能較高,且其政治與經濟情勢穩定度可能低於已開發國家,也可能使資產價值受不同程度之影響。當基金投資於外幣計算之證券,以台幣為基礎之投資人便承受匯率風險,投資人應注意投資必有因利率及匯率變動、市場走向、經濟及政治因素而產生之投資風險。本基金投資風險請詳閱基金公開說明書。由於高收益債券之信用評等未達投資等級或未經信用評等,且對利率變動的敏感度甚高,故高收益債券基金可能會因利率上升、市場流動性下降,或債券發行機構違約不支付本金、利息或破產而蒙受虧損。高收益債券基金不適合無法承擔相關風險之投資人,適合尋求投資固定收益之潛在收益且能承受較高風險之非保守型投資人,投資人投資以高收益債券為訴求之基金不宜占其投資組合過高之比重。GAM絕對報酬債券基金(本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息可能涉及本金)已專案申請豁免衍生性商品之操作限制。GAM絕對報酬債券基金(本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息可能涉及本金)之法定風險值最高可達基金淨資產價值之20%,可能造成基金淨值高度波動及衍生其他風險。康和證券投資顧問股份有限公司,(106)金管投顧新字第010號,台北市信義區基隆路一段176號9樓,客服專線:0800-086-081。

康和證券投資顧問股份有限公司 © Copyright 2010 Concords.All right reserved.Best View 1024*768 & IE 6.0